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考古讚金融證照線上考古題測驗，可以線上做證券高等業務員，證券業務員，信託業務員，初階授信，銀行內控，投信投顧，初階外匯，債券，股務人員，期貨業務員，期貨信託，資產證券化，企業內控考古題
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6 依據 證券投資顧問事業從業人員行為準則 ，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括. 8 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約 A.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票 B.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票 C.未經金管會核 准前，接受客戶預約認購基金 D.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊. 9 證券投資信託事業申請 報 募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得不核准其案件. 自行撤回其基金募集申請 報 案件，自接獲金管會通知之日起三個月內又申請 報 募集或追加募集新基金者. 已向金管會提出申請 報 案件經三週尚未核准或生效，為求時效又再申請 報 募集新基金者. 11 依據投信投顧公會 會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為 規範，對有關投顧事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明下列何種核准事項. 24 下列何者經 兼 營全權委託投資業務，無須提存營業保證金. 39 違反 投信投顧法 第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑.
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6 投信公司擔任 4 家境外基金管理機構之總代理人，並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金者需提存多少營業保證金. 8 總代理人申請 報 境外基金之募集及銷售，以下何者非金融監督管理委員會得退回或不核准其案件之理由. 經金融監督管理委員會退回其申請 報 案件，總代理人自接獲金融監督管理委員會通知之日三個月內，又辦理申請 報 募集及銷售境外基金. 30 依據 證券投資顧問事業從業人員行為準則 ，證券投資顧問事業之員工於節慶時，除經督察主管核可得另為處理外，原則上得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或禮品，且禮品價值以不超過新台幣 多少元為限. 31 依 證券投資信託及顧問法 之規定，投信投顧公會之理、監事，其由主管機關指派之比率至少應為. 32 依據 證券投資顧問事業從業人員行為準則 ，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為. 49 下列投信事業股東之 關係人 相關敘述何者錯誤.
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6 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依 證券投資顧問事業從業人員行為準則 中所稱之下列何項而來. 14 下列有關證券投資信託基金投資於依 不動產證券化條例 募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤. 19 所謂 股票型基金 ，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者. 28 總代理人申請 報 境外基金之募集及銷售，以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由. 經金管會退回其申請 報 案件，總代理人自接獲金管會通知之日三個月內，又辦理申請 報 募集及銷售境外基金。 33 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離 甲.證券自營商投資決策人員 乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊 丙.證券經紀商為客戶所為之推介. 49 下列有關 證券投資信託事業經理守則 性質之敘述，何者錯誤.
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11 所謂 股票型基金 ，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者. 13 下列何人依 境外基金管理辦法 不須對我國投資人負善良管理人注意義務與忠實義務. 17 某君因背信罪判刑一年確定，執行完畢尚未逾二年，則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務 甲.業務部門專員 乙.資訊部門專員 丙.分公司經理 丁.總務部門專員. 22 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依 證券投資顧問事業從業人員行為準則 中所稱之下列何項而來. 35 依 證券投資信託及顧問法 之規定，投信投顧公會之理、監事，其由主管機關指派之比率至少應為. 45 違反 投信投顧法 第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑. 公司已發行三個 含 以上之基金，並擁有三個 含 以上之研究分析人員.
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2 甲資訊公司自九十年起因應網際網路運用之發展，運用公司之電子信件方式 E-MAIL 刊登股市投資快報、股市總體分析、市場消息、焦點公司報導及個股買賣價位之建議，請問以下敘述何者為非. Standard and Poor's Corp. 35 依據 證券投資顧問事業從業人員行為準則 ，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為. 36 下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時應依公司所制定之制式表格申報之資料 甲.本人帳戶持有之有價證券 乙.利害關係人帳戶持有之有價證券 丙.本人帳戶之存款總額 丁.本人及利害關係人帳戶持有之衍生性金融商品之名稱及數量. 38 信託業兼營證券投資顧問業務加入同業公會之規範，下列敘述何者正確 甲.屬於強制性規範 乙.可自願性加入公會 丙.得於開業後一個月內加入 丁.於申請營業執照即應加入公會 戊.應於開辦兼營該項業務前加入公會.
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